銀保監(jiān)會近日制定《理財公司內部控制管理辦法》（以下簡稱《辦法》）?！掇k法》堅持行業(yè)對標，推動同類資管業(yè)務監(jiān)管標準統(tǒng)一，建立健全內控合規(guī)管理體系，強化理財業(yè)務賬戶管理，設立首席合規(guī)官，負責對內部控制建設和執(zhí)行情況進行審查、監(jiān)督和檢查。明確理財公司進一步強化信息披露，建立人員信息登記和公示制度。
《辦法》要求理財公司對各項業(yè)務活動和管理活動制定全面、系統(tǒng)、規(guī)范的內控制度體系，并至少每年進行一次全面評估。加強產品設計和存續(xù)期管理，強化理財業(yè)務賬戶管理。每只理財產品分別設置投資賬戶?！掇k法》還要求理財公司進一步強化信息披露，建立人員信息登記和公示制度，明確投資人員、交易人員名單。在理財公司官方網站或者中國理財網等行業(yè)統(tǒng)一渠道公示投資人員任職信息、關聯(lián)交易信息、托管機構信息等。同時要求完善個人信息保護。
截至目前，30家理財公司獲批籌建，28家已經開業(yè)。截至2022年6月末，銀行及理財公司理財產品合計余額29.1萬億元。其中，理財公司產品余額19.1萬億元。
